投资学自考真题和答案_投资学考试题库

广开-形考-10546管理学基础

　　1、代理记账业务的条件是应当至少有4名持有会计从业资格证书的兼职从业人员。（ ）

　　2、记账后在当年内发现记账凭证所记的会计科目错误，可采用红字更正法。

　　3、主管代理记账业务的负责人必须具有会计从业资格证和初级会计师专业技术资格。（ ）

　　4、费用类、成本类账户的结构与资产类账户结构完全相同。（ ）

　　5、原始凭证不能表明交易或事项归类的会计科目和记账方向。（ ）

　　6、会计工作岗位轮换办法是内部会计控制岗位责任制度内容之一。（ ）

　　7、会计科目和会计账户所反映的会计要素的内容相同，具有相同的结构和格式。（ ）

　　8、编制财务报表不属于会计核算方法。

　　9、只要有经济利益流入，就是企业的收入。

　　10、要求会计人员端正态度、依法办事、实事求是、不偏不倚、保持应有的独立性，体现了爱岗敬业方面的会计职业道德。（ ）

　　11、组织设计工作的最终成果有( )。

　　12、根据法兰西和雷温等人的研究，领导权力的来源主要包括( )。

　　13、利克特和阿吉里斯提出的领导理论是（ ）。

　　14、销售计划、生产计划、人力资源计划是综合专业性计划。

　　15、根据变革的程度，可以将组织变革分为渐进式变革和激进式变革。

　　16、梅奥认为提高生产率的主要途径是提高领导的满意度，从而达到提高效率的目的。 选择一项

　　17、梅奥等人进行的霍桑试验证明了工人的“社会人”属性，并提出企业中存在非正式组织，以及领导者应该提高工人满意度。 选择一项

　　18、技术技能主要是指对组织的战略性问题进行分析、判断和决策的能力 选择一项

　　19、管理是以计划为起点周而复始的运动过程 选择一项

　　20、韦伯认为理想的行政组织体系未必是效率最高的组织形式，它只是一种理想的组织状态。 选择一项

　　21、管理是随着人类社会的发展而产生的，在原始社会是不存在管理的。 选择一项

　　22、管理是在特定的环境下，对组织所拥有的资源进行有效的计划、组织、领导和控制，以便达成既定的组织目标的过程 选择一项

　　23、彼得•德鲁克博士首先提出了知识工作者和知识管理的概念。 选择一项

　　24、管理学的基本框架最初是由法国的管理学家亨利.法约尔首先提出来的。 选择一项

　　25、同期控制又称过程控制，控制点处于事物发展进程的过程中，是对正在进行的活动给予指导与监督，以保证活动按规定的政策、程序和方法进行，这类控制是针对行动过程，一旦发生偏差，马上予以纠正。

　　26、数量控制比质量控制更重要。

　　27、沟通渠道按组织系统分为上行沟通、下行沟通、横向沟通和斜向沟通。

　　28、矩阵制组织结构，又称规划—目标结构，是一种二维组织结构。

　　29、根据运用权力和权威的程度来分，可以将组织分为功利型组织、强制型组织和规范型组织。

　　30、事业部型组织结构是以直线为基础，在各级行政领导之下设置相应的职能部门从事专业管理的一种组织结构，是直线型与职能型的结合。

　　31、有效领导可以使得组织迅速适应外部的变化并且高效运作，最终实现组织的目标。环境的变化、组织的章程、组织的文化都可能成为有效领导的障碍。

　　32、路径一目标理论是一种领导的行为理论

　　33、组织准备所需的人力、物力、财力等资源的决策属于战略决策

　　34、滚动计划法是一种动态编制计划的方法，它根据一定时期的计划执行情况，考虑组织内外环境条件的变法，适时地调整计划，相应地将计划顺延一个时期，将近期计划和长期计划结合起来的一种编制计划的方法。

　　35、定量决策方法是运用数学的决策方法，主要有确定型决策方法、风险型决策方法、不确定型决策方法。

　　36、组织选聘方式有外部招聘和内部招聘两类，外部招聘主要通过外面的渠道如广告、报纸、网上招聘等，内部招聘是内部员工调动提拔，各有优缺点，应根据组织的规模、所配置职位的类型或层级等因素来确定使用哪种方式。

　　37、根据组织目标的不同，可以将组织分为互益组织、工商组织、服务组织和公益组织。

　　38、直线职能制组织结构吸取了直线制和职能制的长处，也避免了它们的短处，将直接指挥的统一化思想和职能分工的专业化思想结合起来。

　　39、组织目标是通过一定的计划工作来确定的。

　　40、根据组织变革的实际运作类别，可以将组织变革分为战略性变革、结构性变革、流程主导性变革和以人为中心的变革。

　　41、资金控制是管理当局和财务组织对资金运动和日常财务活动进行管理控制的一系列制度安排资金控制，是内部控制的重点。

　　42、有效沟通的7个C标准：可依赖性、一致性、内容确切、明确性、持续性与连贯性、渠道、被沟通者的接受能力。

　　43、法约尔的一般管理理论建立了相对完整的普遍管理体系。

　　44、迈克尔•波特的竞争战略理论提出了五种竞争力模型和三种基本的竞争战略。

　　45、目标管理的具体实施分三个阶段：第个一阶段为建立目标体系；第个二阶段为实现目标过程的管理；第三个阶段为目标管理的总结和评估。

　　46、职能制组织是对直线制组织缺乏职能部门缺陷的修正和改进，增加组织管理的专业化程度。

　　47、企业文化理论发祥于日本，形成于英国。

　　48、定性决策指决策者根据已知的情况和资料，直接利用个人的知识、经验和组织规章进行决策。

　　49、计划编制的程序包括：估量机会，分析组织状况；确定计划目标；确定前提条件；拟订备选计划方案；评价方案；选择可行方案；拟订派生计划；编制预算。

　　50、企业组织职权从层次上可以划分为直线职权、参谋职权、职能职权三种职权。

　　51、麦格雷戈认为，Y理论的假设比传统的X理论更实际有效。

　　52、管理的权力主要来自于职位，来自于任命；领导的权力既可来自任命的职位，也可以来自个人的影响力。

　　53、保健因素是来自外界环境，与工作环境有关，它不是产于人的自身，只能起到预防作用，即可防止不满的产生。保健因素主要包括公司政策、管理措施、监督方式、人际关系、工作环境、安全、地位、生活条件、工资、福利等。

　　54、前馈控制也称事前控制或预先控制，指通过观察情况、搜集整理信息、掌握规律、预测趋势，正确预计未来可能出现的问题，提前采取措施，将可能发生的偏差消除在萌芽状态中，为避免在未来不同发展阶段可能出现的问题而事先采取的措施。

　　55、控制是指通过监视组织各项活动，使组织计划得以执行，并且在执行过程中对各种偏差进行纠正的管理过程。

　　56、意大利经济学家帕累托，他发现在任何特定的群体中，重要的因子通常只占少数，而不重要的因子则常占多数。因此，只要控制重要的少数，即能控制全局，这就是二八原理。

　　57、计划的分类可以依据时间和空间两个不同的标准来进行；除了时间和空间两个标准外，还可以根据计划的明确程度和计划的程序化程度对其进行分类。

　　58、组织工作应该有意识地促进一些有积极意义的非正式组织的形成和发展，使其成为正式组织的辅助和有益补充。

　　59、网络型组织是现代信息技术高度发达的产物，只有很精干的中心组织，以合同的方式，依靠外部机构进行制造、销售或其他重要业务经营活动的组织结构。

　　60、沟通渠道按信息传递的方向分为单向沟通和双向沟通。

广开-形考-10550证券投资学

　　1、证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司

　　2、在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为红筹股，它属于外资股。

　　3、担保债券是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等，但不能是政府

　　4、股票是一种有价证券，是虚拟资本。

　　5、《中华人民共和国证券法》于1999年12月颁布并于2000年7月实施。

　　6、优先股没有普通股那样的优先认购权。

　　7、债券的票面利率也称名义利率，是债券的利息与债券面值之间的比值，是投资者投资债券所获得的实际收益率。

　　8、欧洲债券是指其他国家在欧洲发行的债券

　　9、公司债券，是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券

　　10、解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。

　　11、债券的偿还期限通常是固定的，但不同的债券偿还期限长短不一，有的只有几个月，有的却长达几十年。它的确定主要受发行者资金使用方向、对未来利率的预期、证券市场的发达程度,以及投资者的购买意向、心理状态和行为偏好等因素的影响。

　　12、资本证券侧重于持有人对一定的本金所带来的收益的请求权

　　13、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得

　　14、投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。

　　15、息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券

　　16、股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。

　　17、贴现债券是指以面额为基础，将债券利息用贴现的方式先行扣除,采用低于面额的价格发行,到期后按面额偿还的债券。这种债券发行价格与其面额的差额即为利息。这种利息支付方式主要适用长期期债券

　　18、抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠，当同一抵押品价值很大时,可以设定若干个抵押权,并按债权人受偿的先后次序,分为第一抵押权、第二抵押权、第三抵押权等。当抵押品被拍卖后,所得的价款按次序清偿,直至价款用完,如有剩余应退还抵押人

　　19、公司可以通过发行新股降低自有资本的比率，降低负债率。（ ）

　　20、纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。

　　21、如果股票市价低于股票价值， 则股票投资的预期报酬率低于投资者要求的必要报酬率。

　　22、公司股票流通盘大小、流通市值高低、成长性的好坏、行业前景、政策扶持程度、上市时间长短、机构平均成本的高低、往年配送的情况等都会影响到公司股价。（ ）

　　23、1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

　　24、储蓄国债电子式是我国在2006年6月 20 日推出的国债新品种，这种国债可以在交易所上市流通

　　25、投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。

　　26、对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。

　　27、企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。

　　28、市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。

　　29、债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。

　　30、公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，降低负债率。（ ）

　　31、期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务（ ）

　　32、资产负债率通常反映股份公司的负债能力和经营的稳定性（ ）

　　33、如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，则其到期收益率必然下降。

　　34、长期国库券,作为货币市场的重要融资工具，具有“准货币”之称，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具,也是最受投资者欢迎的金融资产之一

　　35、技术分析是以证券市场的过去轨迹 为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。

　　36、一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（ ）

　　37、证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。（ ）

　　38、具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

　　39、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。

　　40、指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（ ）

　　41、债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利

　　42、技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。

　　43、凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。

　　44、国内投资基金是指资金全部来自国内投资者并且投资于国内金融市场的投资基金。（ ）

　　45、股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。

　　46、我国证券投资基金的发展历程比较短，但是在证券监管部门的大力支持下，短短20多年时间里还是取得了飞跃式的发展。（ ）

　　47、资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系

　　48、股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（1 分）

　　49、技术分析与基本分析在理论与分析方式上是完全不同的分析方法，在运用方面意义也不一样。（ ）

　　50、债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。

　　51、对于市场组合，其贝塔系数值等于0。

　　52、标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（1 分）

　　53、证券市场能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

　　54、对于无风险资产，其贝塔系数值等于1。

　　55、债券投资虽然事先确定了票面利率，但债券的票面利率只是投资者名义上得到的收益率，它是指利息收入与债券面额的比例。

　　56、期权交易实质上是一种权利的双方有偿让渡。（ ）

　　57、投资基金是一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式。（ ）

　　58、远期交易通常用来对冲价格波动风险。（ ）

　　59、宏观经济因素对证券市场价格的影响不仅是根本性的，而且是全局性的；宏观经济因素的重要性还在于它的影响是长期性的。（ ）

　　60、运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。（ ）